[全球网金融概括报说念]日前，证监会官网公布了对西南证券、民生证券、中泰证券三家券商的处罚决定，均因触及债券类业务违法。

具体而言，西南证券因三项违法举止被责令改正。一是个别公司债券神气合规内控把关不严，存在缺陷及立项不步调问题。二是个别公司债券神气受托惩办艰难尽责不够，未合手续督导刊行东说念主推行信息涌现义务、合手续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及金钱证券化神气守法拜谒不充分。

民生证券也因三项违法举止被责令改正。包括一是债券类业务里面截至不完善，个别神气质控内核看法追踪落实不到位；二是承销尽调不步调，部分心气未对可能影响刊行东说念主偿债时间的事项进行充分矜恤和核查；三是受托惩办履职尽责不到位，个别神气未对存续期影响刊行东说念主偿债时间事项进行实时矜恤并督促信息涌现。

而中泰证券则因四项违法举止被出具警示函。包括一是守法拜谒不步调，部分债券神气未对可能影响刊行东说念主偿债时间的财务管帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不步调，部分债券神气未充分核查关系方认购情况，个别债券神气未对簿记现场进行严格惩办，个别债券神气刊行历程中存在违背自制竞争的举止；三是受托惩办履职不到位，部分债券神气未能灵验督促刊行东说念主实时推行信息涌现义务；四是在银行间债券阛阓部分心气中，未能严格步调职责主说念主员执业举止，督促职责主说念主员艰难尽责。（闻辉）